九江有色金属冶炼有限公司 2021年负责任矿物供应链尽职调查报告
1.公司简介（信息）：
九江有色金属冶炼有限公司（简称九冶公司）成立于2005年，是江西钨业控股集团旗下的一家子公司。公司CID号码是CID000917。公司有一个冶炼厂，即九冶公司，位于江西省九江市濂溪区九湖路62号，邮编332014。九冶公司是钽铌国际研究中心（TIC）正式成员之一，并在2012年9月申请获得批准成为iTSCI正式成员之一。公司主要生产钽铌氧化物，钽铌碳化物及其加工材和其他稀土荧光粉等，努力服务于终端用户，提供满意的产品及最优的服务。
2.RMAP评估总结（所有来源）
九冶公司一直积极支持并参加RMAP（负责任矿产审验流程）每年的审核，在2013年9月首次通过EICC审计，到2018年为止，九冶公司已经连续8年接受了由RMI委托的独立第三方RMAP审核，目前处于2019-2020年年度复审CAP阶段，评估有效期为一年，评估期自2019年12月19日起，自2020年12月18日止，评估由独立第三方执行。公司2020-2021年RMAP审核（2020年12月19日至2021年12月18日）评估将于2022年下半年进行。评估最新的总结报告载于www.jjtanbre.com.cn.
3.公司负责任矿产供应链政策（所有来源）
九冶公司一直严格遵守并完全遵从OECD关于受冲突影响和高风险区域的矿物的负责任供应链尽职调查指南，按照指南和要求，为避免使用直接或间接为武装团体提供资金或使他们得益的冲突矿物及/或涉及在高风险和受冲突地区进行其他严重侵犯人权行为的冲突矿物，九冶公司建立了自身的钽原料的负责任矿产供应链政策。本供应链政策涵盖了经合组织指南附录二中确定的所有风险，适用于全球范围。公司承诺一经发现任何附录二风险，将立即处理。本政策经高级管理层审查和批准，管理层致力于支持本政策的实施。本政策已向相关利益相关者（供应商、客户、员工等）广泛传播。可于九冶公司网站（www.jjtanbre.com.cn）查阅。
4.公司管理体系（所有来源）
管理结构
九冶公司对供应链有非常严格的管理体系，指导一系列完整的供应链控制体系，通过以下措施和程序确保绝不采购和使用受冲突影响地区来的冲突原料，防止任何冲突原料和不明原料进入九冶公司的工艺，防止矿物的开采和贸易成为冲突、人权侵犯和不安全的来源。九冶公司严格恪守在供应链政策方面的承诺，并制定了以下方面的尽职调查内部流程：
● 九冶公司总经理负责监督尽职调查计划和风险管理的设计和实施。
● 九冶公司已任命尽职调查计划经理协调相关部门（包括营销部、技术品质管理部、生产部、健康安全环保部和生产各车间）的工作，确保各部门恪尽职守，执行尽职调查计划并报告所发现的任何示警信号和潜在风险。
● 九冶公司按照尽职调查计划的要求每年对所有相关部门的主要人员开展一次尽职调查管理体系培训。如计划有更新，公司会根据需要开展额外培训。
5 、内部控制体系
5.1 九冶公司已更新其尽职调查管理系统，使其与OECD指南和RMAP保持一致。
5.2 九冶公司已向所有已确定上游供应商传达了最新的供应链政策和采购要求。
5.3 公开、透明的采购政策
1）九冶公司的负责任矿物供应链政策已载于九冶公司网站，使每位供应商都清楚地了解我们的采购政策。
2）九冶公司向企业内部各部门下发了《负责任矿物供应链管理体系》和《关于采购钽原料的管理规定》。使每位员工都知晓并按照执行。
5.4 原材料采购的控制程序
九冶公司制定并通过执行《供应商管理规定》，《含钽原料及产品原产地追溯管理规定》，《原料供应链的风险评估管理规定》，《钽铌原料运输管理规定》等过程控制程序，限制和阻止任何“冲突原料”和不明原料进入九冶公司的供应链。
5.5 采用复合国际准则的原料运输控制体系及检测方法
九冶公司遵守并采用国际上包含7类物质在内的危害物质运输的规定，同时，建立并实施了《钽铌矿石中铀的测定》、《钽铌矿石中钍的测定》和《放射性物质管理办法》。
5.6 对供应商进行尽职调查并保持持续性
按照OECD指南和负责任矿物倡议的审核要求，九冶公司每年对原料供应商进行尽职调查，通过对供应商的合法性、质量保证程度和复合性进行复审验证，作为采纳或取消其供方资格的依据。
5.7 在保持与下游客户沟通的同时，按RBA的要求，九冶公司向下游客户提供CMRT，以确保供应链的尽职调查。
5.8 在与供应商建立业务关系时，要求供应商承诺支持实施《采掘业透明度行动计划》（EITI）的原则和标准，并提供盖章承诺书存档。
5.9 九冶公司建立了RMI的申诉机制，建立联系渠道，收集有关方面的申诉信息。联系/申诉方式公布于九冶公司网站上。
5.10 多种方式培训员工
九冶公司通过集中培训，内部展板宣传等方式培训包括高级管理层在内的企业所有员工，使他们充分了解“OECD对受冲突影响地区和高风险地区矿物负责任的供应链的尽职调查指南”和负责任商业联盟关于钽供应链的审验标准的最新要求以及负责任矿物供应链透明度的要求。
6.风险识别（所有来源）
公司设有一套健全的流程来识别供应链中的风险。
6.1 首先，参考公司供应链政策中的风险，公司制定了识别CAHRA的程序。程序包括使用的资源、确定“受冲突影响和高风险”地区的标准以及我们检讨决定的频率。公司使用以下资源来确定CAHRA:
▲ “多德-弗兰克法案”
▲ “最新版欧盟CAHRAS清单”
▲ 2020年海德堡晴雨表。
▲ 2020年人类发展指标。
▲ 2020年全球清廉指数。
6.2 九冶公司设计了一套了解供应商（KYC）表格，包括关于供应商法律地位和身份信息、供应商分析和潜在风险，并收集了相关的支持文件。我们的供应商今年已完成并交回KYC表格。公司的尽职调查计划经理与采购团队一起审查了收集的汇总信息，并按照RMI管理要求进行了风险评估，发布了《低风险采购区域名单》、《高风险采购区域名单》。只要在KYC表格中发现不一致、错误或不完整信息，公司将要求他们改进并索要更新后的表格。一旦发现示警信号，公司将与供应商进一步合作，在需要时明确和改进文件。在本报告期间，没有发现与所提交的KYC表格相关的示警信号。
6.3 对于每一笔交易，九冶公司要求供应商提供原产地信息和整套溯源单据，并确保能够了解交易来源、运输路线和直接供应商名称和地址。
6.4 公司对照CAHRA、制裁清单、当地法律和内部采购要求审查所收集的所有信息。
6.5 本报告涵盖的时间段内未收到相关方（受影响人员或举报者）申诉。
7.风险评估（仅高风险采购）
7.1 根据以上风险识别方法，九冶公司对于确定为“高风险”的原料和供应链，开展了增强型尽职调查。这包括：
● 评估CAHRA的背景；
● 阐明监管链；
● 评估上游供应商的活动和关系；
● 识别矿石的开采、贸易、处理和出口的地点和定量条件；
● 进行实地风险评估。
7.2 为了对实际情况进行分析、开展实地评估并评估高风险供应链中的风险，九冶公司自2012年一直是iTSCI的有效成员，对于每笔来自高风险地区的交易，九冶公司一直都是采用以下机制来评估其风险。
● 广泛参与认可的上游审验机制—iTSCI标签体系。
九冶公司宣布只采购源于高风险地区的钽原料通过iTSCI标签体系认证过的原料。对于每个高风险采购交易，iTSCI提供以下文件：
1） 事件总结报告（在获得后）
2） 矿场考察建议，包括具有潜在风险的矿场名单（建议向这些矿场采购的公司开展增强型尽职调查和风险评估）
3） 国家和地区月度报告，审查实地的一般情况
4） 数据总结和其他报告
● 九冶公司经常注重学习iTSCI的其他报告和文件，例如事故报告、管理评估报告、公司审核报告等。
● 九冶公司开展了进一步尽职调查，对照公共领域的信息和实际交易信息审查来自上游计划的相关文件。
7.3 除此之外，无论是对高风险还是低风险，九冶公司要求所有的供应商提供下列文件/信息，这些信息涉及每一笔交易。
1）供应商的尽职调查计划，包括KYC调查表、公司注册登记证或公司营业执照、采矿证（如果是采矿公司）、税务登记证。
2）密切关注当地公司的运营/国家背景有关的治理信息。
3）收集每笔交易供应链监管链文件确保了解交易来源和运输路径。
8.风险降低（仅高风险采购）
针对高风险供应链评估结果，公司要求钽原料采购部门及时采取以下的风险缓解措施进行风险管控：
● 向公司高级管理人员汇报高风险供应链调查评估结果，说明高风险供应链的相关信息、实际和潜在风险。
● 按照公司的供应链政策风险管理策略制定和实施风险管理计划。对存在的风险实施有效的缓解措施，并与供应商和受影响的相关方商议达成一致。风险缓解策略包括：在整个可衡量风险管理过程中继续开展贸易、在不断降低风险的同时暂时中止贸易、在风险降低措施不可行或无法接受的情况下中止与供应商的合作。
● 参与RMI认可的上游审验机制：iTSCI
九冶公司询问iTSCI秘书处，获取风险降低流程的详细信息。针对已公示标签事故报告批次，在每月产地更新的事故总结报告中查询风险是否已在后续报告期间得到解决及/或重新报告。要求定期更新相关供应链的风险降低活动。
● 持续监控风险，风险情况产生变化后，再次进行评估。
九江有色金属冶炼有限公司
2022年03月15日
